NN 87/2022 (27.7.2022.), Pravilnik o izmjenama i dopunama Pravilnika o organizacijskim zahtjevima za društva za upravljanje UCITS fondovima

Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga

1355

Na temelju odredbi članka 54. stavka 7., članka 65. stavka 2., članka 66. i članka 253. stavka 9. Zakona o otvorenim investicijskim fondovima s javnom ponudom (»Narodne novine« broj 44/16, 126/19 i 110/21; dalje u tekstu: Zakon), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga (dalje u tekstu: Agencija) na sjednici Upravnog vijeća održanoj 21. srpnja 2022. godine, uz prethodnu suglasnost ministra vanjskih i europskih poslova donosi

PRAVILNIK

O IZMJENAMA I DOPUNAMA PRAVILNIKA O ORGANIZACIJSKIM ZAHTJEVIMA ZA DRUŠTVA ZA UPRAVLJANJE UCITS FONDOVIMA

Članak 1.

U članku 1. stavak 3. mijenja se i glasi:

»(3) Ovim Pravilnikom u hrvatsko zakonodavstvo preuzima se Delegirana direktiva Komisije (EU) 2021/1270 od 21. travnja 2021. o izmjeni Direktive 2010/43/EU u pogledu rizika za održivost i čimbenika održivosti o kojima subjekti za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire (UCITS) trebaju voditi računa (Tekst značajan za EGP) (SL L 277, 2. 8. 2021.).«

Članak 2.

U članku 2. iza točke 7. dodaju se točke 8. i 9. koje glase:

»8. Rizik održivosti znači rizik održivosti kako je definiran u članku 2. točki 22. Uredbe (EU) 2019/2088 Europskog Parlamenta i Vijeća od 27. studenoga 2019. o objavama povezanim s održivosti u sektoru financijskih usluga (Tekst značajan za EGP) (SL 277/143, 2. 8. 2021.) (dalje u tekstu: Uredba (EU) 2019/2088),

9. Čimbenici održivosti znače čimbenici održivosti kako su definirani u članku 2. točki 14. Uredbe (EU) 2019/2088.«.

Članak 3.

U članku 3. stavku 1. iza točke 5. dodaje se nova točka 6. koja glasi:

»6. osigurati da ima potrebne resurse i stručna znanja za učinkovito uključivanje rizika održivosti u poslovne procese,«.

Dosadašnje točke 6. i 7. postaju točke 7. i 8.

Točka 8. mijenja se i glasi: »održavati primjerenu i urednu evidenciju svog poslovanja i unutarnje organizacije«.

Iza stavka 1. dodaju se novi stavci 2. i 3. koji glase:

»(2) Društvo za upravljanje je dužno pri ispunjavanju zahtjeva iz stavka 1. ovoga članka uzimati u obzir rizike održivosti.

(3) Društvo za upravljanje dužno je osigurati da viši rukovoditelji i osobe koje obavljaju nadzornu funkciju u skladu s odredbama Zakona i propisima donesenim na temelju Zakona odgovaraju za uključivanje rizika održivosti u aktivnosti iz članka 51. stavka 2. točaka 1. do 6. Zakona.«.

Dosadašnji stavci 2. do 5. postaju stavci 4. do 7.

Iza stavka 7. dodaju se novi stavci 8. i 9. koji glase:

»(8) Društvo za upravljanje dužno je propisati, primjenjivati i redovito ažurirati politike i procedure za utvrđivanje visine naknada i troškova koje naplaćuje ulagateljima u UCITS fond, odnosno koje se mogu naplatiti iz imovine UCITS fonda.

(9) Politike i procedure iz stavka 8. ovoga članka minimalno moraju sadržavati:

a) metodologiju utvrđivanja i revidiranja visine naknada i troškova, a koji moraju biti primjereni i konzistentni s investicijskom strategijom i karakteristikama UCITS fonda

b) popis organizacijskih jedinica i kontrolnih funkcija koje su uključene u proces utvrđivanja, provođenja i revidiranja naknada i troškova koje društvo za upravljanje naplaćuje.«

Dosadašnji stavak 6. postaje stavak 10., u kojem se broj: »5« zamjenjuje brojem: »8«.

Članak 4.

Iza članka 3. dodaju se naslov iznad članka i članci 3.a i 3.b. koji glase:

Članak 3.a

»Dodatne informacije koje mora sadržavati mrežna stranica društva za upravljanje

(1) Mrežna stranica društva za upravljanje, pored podataka i informacija iz članka 65. stavka 1. Zakona mora sadržavati i sljedeće:

1. važnije promjene u vlasničkoj strukturi društva za upravljanje,

2. promjene u upravi i nadzornom odboru društva za upravljanje,

3. podatke o članstvu radnika društva za upravljanje u nadzornim odborima trgovačkih društava s posebnom naznakom imaju li fondovi pod upravljanjem u svom portfelju financijske instrumente tih društava, najkasnije do 10. dana po nastanku događaja,

4. obavijest o sudjelovanju i načinu glasovanja na glavnim skupštinama minimalno 15 dana prije održavanja,

5. kada je primjenjivo, rješenja javno objavljena od strane Agencije o:

– privremenom ili trajnom oduzimanju odobrenja za rad,

– izricanju javne opomene društvu za upravljanje (objava izreke rješenja),

– oduzimanju suglasnosti za obavljanje funkcije člana uprave društva za upravljanje (objava izreke rješenja),

6. kada je primjenjivo, obavijest o pokretanju postupka predstečajne nagodbe, stečajnog postupka ili postupka likvidacije društva za upravljanje,

7. ako se u pojedinim razdobljima naknade u UCITS fondu naplaćuju u iznosima različitim od onih iz članka 10. ovoga Pravilnika potrebno je navesti razdoblja i iznose naknada,

8. odmah nakon zaključenja, podatke o svim transakcijama kupnje i prodaje vrijednosnih papira izvan uređenog tržišta koje je društvo za upravljanje za račun UCITS fonda izvršilo s povezanom osobom.

Članak 3.b

(1) Društvo za upravljanje dužno je, kada je to moguće, bez odgode na svojoj mrežnoj stranici na vidljivom i lako dostupnom mjestu objaviti svaki pravni i poslovni događaj u vezi s društvom za upravljanje i UCITS fondom kojim upravlja, kada se radi o događajima koji bi mogli utjecati na poslovanje UCITS fonda.

(2) Događaji iz stavka 1. ovoga članka moraju biti jasno obrazloženi, na način lako razumljiv ulagateljima UCITS fonda, s detaljnim objašnjenjem o utjecaju događaja na poslovanje UCITS fonda.«.

Članak 5.

U članku 13. iza stavka 3. dodaje se novi stavak 4. koji glasi:

»(4) Društvo za upravljanje dužno je pri utvrđivanju vrsta sukoba interesa koji bi mogli naštetiti interesima UCITS fonda, uključiti i one vrste sukoba interesa koji bi mogli nastati zbog uključivanja rizika održivosti u procese, sustave i interne kontrole društva za upravljanje.«.

Članak 6.

U članku 21. stavku 2. točki 2. iza riječi »riziku likvidnosti« dodaju se riječi: », riziku održivosti,«.

Članak 7.

U članku 33. iza stavka 8. dodaju se novi stavci 9. i 10. koji glase:

»(9) Društvo za upravljanje dužno je pri ispunjavanju zahtjeva iz stavaka 1. do 8. ovoga članka uzeti u obzir rizike održivosti.

(10) Društvo za upravljanje koja uzimaju u obzir glavne štetne učinke odluka o ulaganju na čimbenike održivosti u skladu s člankom 4. stavkom 1. točkom a) Uredbe (EU) 2019/2088 odnosno u skladu s člankom 4. stavcima 3. ili 4. Uredbe (EU) 2019/2088, dužno je te glavne štetne učinke uzeti u obzir pri ispunjavanju zahtjeva iz stavaka 1. do 8. ovoga članka.«.

Članak 8.

(1) Ovaj Pravilnik stupa na snagu osmoga dana od dana objave u »Narodnim novinama«.

(2) Stupanjem na snagu ovoga Pravilnika prestaju se primjenjivati članci 15. i 16. Pravilnika o promidžbi i ostalim informacijama za ulagatelje UCITS fonda (»Narodne novine« br. 102/2016).

(3) Društva za upravljanje dužna su se uskladiti s člancima 3., 5., 6. i 7. ovoga Pravilnika do 1. kolovoza 2022.

Klasa: 011-01/22-02/02
Urbroj: 326-01-70-72-22-4
Zagreb, 21. srpnja 2022.

Predsjednik
Upravnog vijeća
dr. sc. Ante Žigman, v. r.

Izvor: https://narodne-novine.nn.hr/clanci/sluzbeni/2022_07_87_1355.html

Upoznajte novi Zakon.hr

Pravni izvori sada su pregledniji, povezaniji i jednostavniji za korištenje.

Novi Zakon.hr nije samo redizajn postojeće stranice. Cjelokupnu podatkovnu osnovu izgradili smo iznova kako bismo omogućili brže pronalaženje pravnih informacija, jednostavnije povezivanje izvora i razvoj novih funkcionalnosti.

Zakoni i drugi propisi sada su strukturirani po pojedinim člancima. Time smo stvorili temelje za preciznije pretraživanje, izravno povezivanje s određenim člankom, praćenje promjena te povezivanje propisa sa sudskom praksom, podzakonskim propisima, vijestima i drugim relevantnim sadržajima.

Što donosi novi Zakon.hr?

- Novi dizajn usmjeren na preglednost i produktivnost – sadržaj, alati i povezani pravni izvori organizirani su tako da vam tijekom rada budu dostupni uz što manje dodatnih koraka.

- Pretpregledni prozor (preview pane) – povezane sadržaje možete pregledavati u posebnom bočnom prozoru, bez napuštanja propisa na kojem radite i gubitka trenutačnog konteksta.

- Nova tražilica – pretražujte sve baze zajedno ili odaberite određenu vrstu sadržaja, uz jasnije organizirane i preglednije rezultate.

- Arhiva ranijih verzija zakona – pronađite tekst zakona koji je vrijedio u određenom razdoblju, što je osobito važno za postupke koji se odnose na ranije nastale pravne odnose.

- Usporedba verzija – usporedite različite verzije zakona i lakše utvrdite što je pojedinom izmjenom promijenjeno.

- Povezani pravni izvori – sa stranice pojedinog zakona brzo pristupite podzakonskim propisima, povezanim zakonima, ranijim verzijama i pripadajućim vijestima.

- Praćenje sadržaja i obavijesti – pratite odabrane pravne sadržaje i primajte obavijesti o njihovim promjenama.

- Preuzimanje dokumenata – ovisno o odabranom paketu, dokumente možete preuzimati u PDF ili Word formatu.

Besplatna registracija

Otvorite korisnički račun i upoznajte mogućnosti novog sustava. Registracija je besplatna i sama po sebi ne stvara obvezu plaćanja.

Registrirani korisnici mogu upravljati svojim profilom, praćenim sadržajima, obavijestima i drugim dostupnim postavkama.

Novi paketi pretplate

Za pristup naplatnim bazama i naprednim funkcionalnostima dostupni su novi paketi pretplate Classic i PLUS.

Odaberite paket prema opsegu sadržaja i funkcija koje su vam potrebne. Paket PLUS namijenjen je korisnicima koji Zakon.hr redovito koriste kao profesionalni radni alat i žele puni pristup dostupnim pravnim sadržajima i funkcionalnostima.

Zakon.hr je trenutačno u beta fazi

Novu verziju nastavljamo razvijati. Još uvijek dopunjavamo i provjeravamo baze podataka, povezujemo postojeće sadržaje te postupno uvodimo nove funkcionalnosti.

Ako primijetite pogrešku, nedostatak ili imate prijedlog za poboljšanje, javite nam se. Vaše iskustvo pomoći će nam da Zakon.hr učinimo još pouzdanijim i praktičnijim pravnim alatom.