Objavljeno u NN 85/01 od 02.10.2001.:

AGENCIJA ZA NADZOR MIROVINSKIH FONDOVA I OSIGURANJA

Na temelju odredbe čl. 27. Zakona o obveznim i dobrovoljnim mirovinskim fondovima (»Narodne novine«, br. 49/99, 63/00), Savjet Agencije na sjednici održanoj 20. rujna 2001. donio je

PRAVILNIK O IZDAVANJU ODOBRENJA ZA RAD MIROVINSKOG DRUŠTVA

Članak 1.

Ovim se pravilnikom utvrđuju dokumenti potrebni za izdavanje odobrenja za rad mirovinskom društvu kao sadržaj i oblik tih dokumenata koje mirovinsko društvo podnosi Agenciji za nad­zor mirovinskih fondova i osiguranja (u daljnjem tekstu: Agencija).

Članak 2.

Na temelju odredbe čl. 27. Zakona o obveznim i dobrovoljnim mirovinskim fondovima (u daljnjem tekstu: Zakon), mirovinsko društvo je dužno priložiti sljedeće dokumente:

1. Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad (Prilog 1);

2. Primjerke zadnje verzije dokumenata iz članka 21. Zakona;

3. Dokumente propisane Pravilnikom o dokumentaciji koja se prilaže zahtjevu za autorizaciju (»Narodne novine«, br. 57/01);

4. Statut mirovinskog fonda;

5. Ugovor s bankom skrbnikom, sukladno odredbi članka 79. Zakona;

6. Informacije o banci skrbniku (Prilog 2);

7. Procjenu dinamike upisa broja članova mirovinskog fonda koji bi mogli pristupiti fondu u prve dvije godine, njihovu strukturu temeljenu na istraživanju tržišta kao i načinu postizanja toga broja;

8. Izvadak iz sudskog registra trgovačkog suda.

Članak 3.

(1) Istraživanja tržišta radi procjene dinamike upisa broja članova mirovinskog fonda mogu provoditi pravne osobe koje su registrirane za istraživanja tržišta i koje se tom djelatnošću bave najmanje tri godine.

(2) Uzorak istraživanja mora udovoljavati sljedećim uvjetima:

a) sadržavati najmanje tisuću ispitanika, zaposlenih osoba s prebivalištem u Republici Hrvatskoj, mlađih od 50 godina života;

b) reprezentativnost uzorka mora se izraziti u proporciji između broja ispitanika i zaposlenih osoba po županijama, gradovima i naseljima;

c) istraživanja se mogu provoditi metodama osobnog ili telefonskog istraživanja;

d) upitnik treba sadržavati pitanja koja od ispitanika traže hipotetsko opredjeljivanje za određeni fond na temelju trenutno raspoloživih informacija o fondovima.

Članak 4.

Prilozi iz članka 2. ovog Pravilnika, sastavni su dio pravilnika.

Članak 5.

Ovaj Pravilnik stupa na snagu danom objave u »Narodnim novinama«.

Klasa: 011-01/01-01/14

Urbroj: 383-01-01-1

Zagreb, 28. rujna 2001.

Predsjednik Savjeta

dr. sc. Vladimir Lasić, v. r.

PRILOG 1.

ZAHTJEV ZA IZDAVANJE ODOBRENJA ZA RAD MIROVINSKOG DRUŠTVA

1. Mjesto i datum podnošenja zahtjeva: ______________________________

2. MBS: _____________________________________________________________

3. Tvrtka, skraćena tvrtka: _________________________________________

4. Sjedište mirovinskog društva: ____________________________________

5. Temeljni kapital mirovinskog društva: ____________________________

6. Datum usvajanja osnivačkog akta na temelju kojeg se upisuje osniva-

   nje, datum usvajanja statuta/društvenog ugovora, te datum i kratki 

   sadržaj izmjena i dopuna tih akata: ______________________________

   __________________________________________________________________

   __________________________________________________________________

7. Datum i vrijeme upisa u registarski sud, broj rješenja, ime i prezi-

   me suca, te MBS po kojem je upisan član koji odgovara za obveze sub-

   jekta upisa: _____________________________________________________

   __________________________________________________________________

8. Redni broj i datum izdavanja isprave na kojoj se temelji upis i broj 

   pod kojim se ona vodi u zbirci isprava: __________________________

   __________________________________________________________________

9. Osobe ovlaštene za zastupanje - ime i prezime osobe s JMBG ili za 

   stranca s brojem putovnice i države koja je izdala putovnicu, među-

   sobni odnosi u zastupanju, ovlasti i ograničenja: 

   __________________________________________________________________

   __________________________________________________________________

10.Zabilježbe: ______________________________________________________

                                      Za podnositelja

                                      ________________

                       PRILOG 2. – Informacije o banci skrbniku

                       INFORMACIJE O BANCI SKRBNIKU
    

I. DIO - OSNOVNE INFORMACIJE
    

1.Naziv banke skrbnika: ___________________________________________

2.Datum osnivanja banke: __________________________________________

3.Informacije o sjedištu banke:

        • Ulica i broj: ___________________________________________

        • Mjesto:__________________________________________________

        • Država: _________________________________________________

        • Broj telefona: __________________________________________

        • Broj telefaksa: _________________________________________

        • E-mail adresa: __________________________________________

        • WWW stranica: ___________________________________________

        • SWIFT adresa: ___________________________________________

4.Operativna adresa skrbničkog odjela/ sektora (ukoliko je različita 

  od adrese pod 3.):

        • Ulica i broj: ___________________________________________

        • Mjesto: _________________________________________________

        • Država: _________________________________________________

        • Kontakt osoba: ime i prezime, telefon i telefaks: _______

          _________________________________________________________

        • SWIFT adresa: ___________________________________________

5.      Matični broj banke skrbnika: ______________________________

6.      Račun banke za namirenje u HNB-u: _________________________

7.      Račun depozitne institucije: ______________________________

8.      Odgovorna osoba za dane informacije: 

        • Ime i prezime: __________________________________________

        • Telefon: ________________________________________________

        • Telefaks: _______________________________________________

        • E-mail adresa: __________________________________________

II. DIO - INFORMACIJE O BANCI SKRBNIKU

1. Financijski podaci za banku skrbnika u zadnje tri godine:

2. Pregled kretanja imovine u skrbništvu banke unatrag tri godine (u milijunima kuna, na kraju tromjesečja):

3. Naziv i sjedište revizora: ––––––––––––––––––––––––––––––

III. DIO – VLASNIČKA STRUKTURA BANKE SKRBNIKA

Napomena: Molimo navedite sve dioničare koji imaju 5% ili više glasova i najvećih 10 dioničara

IV. DIO – PODACI O ČLANOVIMA UPRAVE BANKE SKRBNIKA

Za sve članove Uprave potrebno je navesti sljedeće podatke:

V. DIO – PODACI O ČLANOVIMA NADZORNOG ODBORA BANKE SKRBNIKA

Za sve članove Nadzornog odbora potrebno je navesti sljedeće podatke:

VI. DIO – PODACI O SKRBNIČKOM ODJELU

Za svaku odgovornu osobu potrebno je navesti:

1.Ime i prezime: ––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––

2.JMBG: –––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––

3.Dužnosti i odgovornosti: ––––––––––––––––––––––––––––––––––––––

4.Datum stupanja na navedenu dužnost: ––––––––––––––––––––––––––––

5.Zanimanja tijekom proteklih 10 godina, poslodavac, priroda posla, pozicija:

6.Broj osoba zaposlenih u skrbničkom odjelu: ––––––––––––––––––––––––

7.Osoba za kontakt: –––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––

8.Broj telefona: –––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––

9.E-mail adresa: ––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––

Za svaku odgovornu osobu potrebno je priložiti:

   1. Presliku diplome o stručnoj spremi

   2. Životopis

   3. Izvod iz kaznene evidencije.

VII. DIO – PODACI O SKRBNIČKOM POSLOVANJU BANKE

Da li banka obavlja skrbničke poslove za druge mirovinske i investicijske fondove:

   DA    ILI    NE

Ukoliko da, molimo navedite nazive tih fondova i društava koja njima upravljaju:

––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––

––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––

VIII. DIO – PRILOZI

Banka skrbnik mora priložiti sljedeće:

A. Revidiranu bilancu, račun dobiti i gubitka, izvješće o pro­mje­na­ma kapitala i izvješće o promjenama u financijskom polo­žaju (izvješće o novčanom tijeku) i bilješke revidirane od strane neovisnog revizora za zadnje tri godine.

B. Akt o unutarnjem ustrojstvu banke skrbnika iz kojega je vidljivo da je u banci osnovana ustrojstvena jedinica koja se bavi poslovima skrbništva.

C. Prikaz organizacijskog ustrojstva skrbničkog odjela.

D. Kratki opis informatičkog sustava koji banka skrbnik koristi za praćenje neto imovinske vrijednosti obračunske jedinice mirovinskog fonda. Minimalni podaci koje generira taj informatički sustav su:

1.Struktura portfelja mirovinskog fonda po vrsti, količini, cijeni i udjelu vrijednosnih papira

2.Obveze fonda (naziv i iznos)

3.Neto vrijednost fonda

4.Broj obračunskih jedinica u fondu

5.Vrijednost obračunske jedinice.