NN 117/13 od 18.09.2013. Pravilnik o izdavanju odobrenja za rad investicijskom društvu, te o uvjetima za izdavanje odobrenja za rad brokeru i investicijskom savjetniku

HRVATSKA AGENCIJA ZA NADZOR FINANCIJSKIH USLUGA

Na temelju odredbi članka 13. stavak 9. i članka 24. stavak 7. Zakona o tržištu kapitala (»Narodne novine« broj 88/08, 146/08, 74/09 i 54/2013), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga je na sjednici Upravnog vijeća održanoj 13. rujna 2013. godine, donijela

PRAVILNIK O IZDAVANJU ODOBRENJA ZA RAD INVESTICIJSKOM DRUŠTVU TE O UVJETIMA ZA IZDAVANJE ODOBRENJA ZA RAD BROKERU I INVESTICIJSKOM SAVJETNIKU

I. OPĆE ODREDBE

Članak 1.

(1) Ovim Pravilnikom detaljno se uređuje:

1. sadržaj zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad investicijskom društvu i dokumentacija koja se prilaže zahtjevu;

2. uvjeti za izdavanje odobrenja za rad brokeru i investicijskom savjetniku, sadržaj zahtjeva za izdavanje odobrenja i dokumentacija koja se prilaže zahtjevu.

(2) Odredbe ovog Pravilnika iz stavka 1. točke 1. ovog članka na odgovarajući način primjenjuju se i na:

a) kreditne institucije kod izdavanja prethodne suglasnosti sukladno članku 16. Zakona o tržištu kapitala;

b) podružnice investicijskih društava sa sjedištem u trećim državama;

c) podružnice kreditnih institucija sa sjedištem u trećim državama.

(3) Odredbe ovog Pravilnika iz stavka 1. točke 1. ovog Pravilnika na odgovarajući način se primjenjuju i na proširenje odobrenja za rad investicijskom društvu.

Članak 2.

Pojmovi koji se koriste u ovom pravilniku imaju sljedeće značenje:

1) Agencija – Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga;

2) Zakon – Zakon o tržištu kapitala.

II. ZAHTJEV ZA IZDAVANJE ODOBRENJA ZA RAD INVESTICIJSKOM DRUŠTVU

Članak 3.

(1) Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad investicijskom društvu podnosi se isključivo na obrascu »Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad investicijskom društvu« (dalje u tekstu: Obrazac ZOR-1), koji je sastavni dio ovog Pravilnika.

(2) Obrazac ZOR-1 mora biti u cijelosti popunjen i ispisan elektronički, uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.

(3) Obrazac ZOR-1 ovjerava pečatom i potpisuje uprava društva na koje se zahtjev odnosi, odnosno osnivači društva u osnivanju, a potpisi moraju biti javnobilježnički ovjereni.

Članak 4.

(1) Uz zahtjev iz članka 3. ovog Pravilnika, podnositelj zahtjeva dužan je priložiti sljedeću dokumentaciju kojom dokazuje ispunjavanje uvjeta iz članka 17. Zakona:

1. statut s ispravom na temelju koje je usvojen ako se investicijsko društvo osniva u obliku dioničkog društva ili u obliku Europskog društva – Societas Europea, odnosno društveni ugovor ili izjavu o osnivanju ako se investicijsko društvo osniva kao društvo s ograničenom odgovornošću;

2. poslovni plan za prve tri poslovne godine koji uključuje Izvještaj o financijskom položaju (bilancu) i Izvještaj o sveobuhvatnoj dobiti (račun dobiti i gubitka), planirane vrste usluga i/ili aktivnosti, odgovarajuću organizacijsku, tehničku i kadrovsku strukturu društva, računovodstvene politike te organizaciju internih kontrola;

3. popis članova investicijskog društva, njihova imena, prezimena, OIB i prebivalište, odnosno tvrtku ili naziv, OIB i sjedište, kao i količinu i oznaku (ticker) dionica, odnosno količinu i nominalni iznos poslovnih udjela, te postotak dionica odnosno poslovnih udjela koji pripadaju članovima odnosno dioničarima u temeljnom kapitalu društva,

4. zahtjev za stjecanje kvalificiranog udjela iz članka 28. Zakona, uz dokumentaciju propisanu pravilnikom iz članka 50. stavak 4. Zakona,

5. popis članova nadzornog odobora ako investicijsko društvo ima nadzorni odbor,

6. popis svih relevantnih osoba, sukladno odredbi članka 4. točka 11. Zakona,

7. dokaz o namjenski izdvojenim sredstvima za temeljni kapital investicijskog društva u osnivanju,

8. izjavu o ispunjavanju uvjeta i opis načina ispunjavanja uvjeta za pružanje investicijskih usluga i obavljanje investicijskih aktivnosti, koji su propisani Zakonom i podzakonskim propisima,

9. dokaz o plaćenoj administrativnoj pristojbi i naknadi.

(2) Agencija može u postupku zatražiti i drugu dokumentaciju na temelju koje je moguće utvrditi postoje li kadrovski, tehnički i organizacijski uvjeti za pružanje usluga na koje se odnosi zahtjev.

(3) Uz zahtjev za izdavanje prethodne suglasnosti sukladno odredbama Zakona, kreditna institucija je, osim priloga iz stavka 1. ovoga članka, obvezna priložiti i odobrenje za pružanje bankovnih usluga izdano od Hrvatske narodne banke.

(4) Za podružnicu investicijskog društva sa sjedištem u trećoj državi podnositelj zahtjeva dužan je, osim Priloga iz stavka 1. ovog članka, obvezno uz zahtjev priložiti i odobrenje za pružanje investicijskih usluga i obavljanje investicijskih aktivnosti u zemlji svog sjedišta.

III. UVJETI I ZAHTJEV ZA IZDAVANJE ODOBRENJA ZA RAD BROKERU I INVESTICIJSKOM SAVJETNIKU

Članak 5.

(1) Fizička osoba – podnositelj zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad brokeru/investicijskom savjetniku mora kumulativno ispunjavati sljedeće uvjete, odnosno imati:

a) položen stručni ispit za obavljanje poslova brokera/investicijskog savjetnika;

b) najmanje šestomjesečno radno iskustvo na poslovima koji se mogu usporediti s poslovima u investicijskom društvu;

c) dobar ugled u smislu stavka 2. ovoga članka.

(2) Dobar ugled u smislu ovog članka ima osoba:

a) protiv koje nije pokrenuta istraga odnosno protiv koje se ne vodi kazneni postupak zbog kaznenog djela za koje se progoni po službenoj dužnosti,

b) koja nije pravomoćno osuđena za kaznena djela iz članka 21. stavka 1. točke 5. Zakona,

c) koja nije pravomoćno osuđena za prekršaj koji predstavlja grubo i trajno kršenje propisa iz djelatnosti Agencije ili drugoga nadležnog tijela,

d) za koju je na osnovi dosadašnjeg ponašanja moguće opravdano zaključiti da će pošteno i savjesno obavljati poslove brokera/investicijskog savjetnika.

(3) Pri procjenjivanju ugleda uzet će se u obzir dosadašnji profesionalni rad i osobni integritet osobe kao i sve dostupne informacije o postupcima, nadzornim mjerama i prijavama nadležnim tijelima koje su provele ili provode Agencija ili drugo nadležno tijelo.

Članak 6.

(1) Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad brokeru/investicijskom savjetniku podnosi se isključivo na obrascu »Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad brokeru/investicijskom savjetniku« (u daljnjem tekstu: Obrazac ZOR-2), koji je sastavni dio ovog Pravilnika.

(2) Obrazac ZOR-2 mora biti u cijelosti popunjen i ispisan elektronički, uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.

(3) Obrazac ZOR-2 potpisuje fizička osoba – podnositelj zahtjeva, a potpis mora biti javnobilježnički ovjeren.

(4) Obrazac ZOR-2 ovjeravaju pečatom i potpisuju osobe ovlaštene za zastupanje investicijskog društva, kod kojeg će podnositelj zahtjeva obavljati poslove sadržane u zahtjevu, čime potvrđuju istinitost i točnost podataka o radnom odnosu koji su navedeni u zahtjevu.

Članak 7.

(1) Fizička osoba – podnositelj zahtjeva dužan je uz zahtjev iz članka 5. ovog Pravilnika priložiti:

1. ovjerenu presliku osobne iskaznice (odnosno ovjerenu presliku putovnice za strane državljane),

2. ovjerenu preslika dokaza o završenom stupnju obrazovanja,

3. dokaz o položenom ispitu za obavljanje poslova brokera/investicijskog savjetnika,

4. potvrdu pravne osobe u kojoj je kandidat stekao iskustvo iz članka 5. stavka 1. točke c) ovog Pravilnika,

5. izjavu o tome je li kandidat pravomoćno osuđen za jedno ili više kaznenih djela navedenih u članku 21. stavku 1. točki 5. Zakona, odnosno za bilo koje drugo kazneno djelo, je li kandidat pravomoćno osuđen za neki od prekršaja te vodi li se protiv njega postupak,

6. ako je dostupan izvod iz kaznene i prekršajne evidencije, i to:

a. za državljane Republike Hrvatske uvjerenje općinskog suda vodi li se protiv kandidata kazneni postupak, koje nije starije od tri mjeseca te

b. za strane državljane podatke o prekršajnoj neosuđivanosti kandidata, o tome vodi li se protiv kandidata kazneni ili prekršajni postupak te o tome je li kandidat pravomoćno osuđen za kazneno djelo, koji nisu stariji od tri mjeseca,

7. izjavu/odluku investicijskog društva, društva za upravljanje investicijskim fondovima s javnom ponudom odnosno kreditne institucije ili ugovor o radu s navedenom institucijom za obavljanje poslova brokera/investicijskog savjetnika,

8. dokaz o plaćenoj administrativnoj pristojbi i naknadi.

(2) Agencija može u postupku zatražiti i drugu dokumentaciju ne temelju koje je moguće utvrditi ispunjava li fizička osoba – podnositelj zahtjeva uvjete propisane člankom 5. ovog Pravilnika.

(3) Ako je fizička osoba – podnositelj zahtjeva položila stručni ispit iz članka 5. stavka 1. točke a) ovog Pravilnika u organizaciji Agencije, nije dužna zahtjevu priložiti dokumentaciju iz stavka 1. točaka 1. – 3. ovoga članka.

IV. PRIJELAZNE I ZAVRŠNE ODREDBE

Članak 8.

(1) Ovaj Pravilnik stupa na snagu osmog (8) dana od dana objave u »Narodnim novinama«.

(2) Stupanjem na snagu ovog Pravilnika prestaje važiti Pravilnik o sadržaju zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad investicijskom društvu, te o uvjetima i sadržaju zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad brokeru i investicijskom savjetniku (»Narodne novine« br. 05/09).

Klasa: 011-02/13-04/54

Urbroj: 326-330-13-1

Zagreb, 13. rujna 2013.

Predsjednik Upravnog vijeća

Petar-Pierre Matek, v. r.

PRILOG I

Obrazac ZOR-1

ZAHTJEV ZA IZDAVANJE ODOBRENJA ZA RAD INVESTICIJSKOM DRUŠTVU

Upitnik mora biti u cijelosti popunjen i ispisan elektronički, uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.

POTPISNA STRANICA

Ovaj zahtjev potpisuju članovi uprave Društva, odnosno osnivači Društva u osnivanju, a potpisi moraju biti javnobilježnički ovjereni. Potpisnici i Društvo izjavljuju da je isti pročitan u cijelosti, a isti su ga potpunosti razumjeli, iznijeli gore navedene podatke sukladno svim svojim osobnim i stručnim saznanjima i informacijama kojima raspolažu te u potpunosti jamče pod kaznenom i materijalnom odgovornošću za potpunost, istinitost i točnost, te da nije zatajena nikakva informacija koja bi mogla utjecati na odluku Agencije. Također se obvezuju Agenciju neodložno obavijestiti o svim promjenama koje bi mogle značajno utjecati na davanje suglasnosti, odnosno koje bi predstavljale razloge za oduzimanje suglasnosti.

Potpisnici ovog Upitnika izjavljuju da su upoznati s činjenicom da navođenjem neistinitih podataka čine kazneno djelo.

Zahtjev mora biti potpisan od strane članova uprave (za društvo upisano u sudski registar) odnosno osnivača društva (za društvo u osnivanju).

PRILOG II

Obrazac ZOR-2

ZAHTJEV ZA IZDAVANJE ODOBRENJA ZA RAD BROKERU/INVESTICIJSKOM SAVJETNIKU

Upitnik mora biti u cijelosti popunjen i ispisan elektronički, uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.

Navesti društva u kojima je Podnositelj do sada radio, te na kojim poslovima je radio/radi (od posljednjeg radnog mjesta unazad):

1. Je li protiv Vas pokrenuta istraga, odnosno da li je u tijeku kazneni postupak zbog kaznenog djela za koje se progoni po službenoj dužnosti?

DA

NE

Ako DA, navedite pojedinosti:

2. Jeste li pravomoćno osuđeni za kaznena djela iz članka 21.a stavka 1. točke 5. Zakona?

DA

NE

Ako DA, navedite pojedinosti:

3. Je li protiv Vas u tijeku prekršajni postupak ili ste u posljednjih 5 (pet) godina kažnjavani za prekršaje koji predstavljaju grubo ili trajno kršenje propisa iz nadležnosti Agencije, Hrvatske narodne banke ili drugog nadležnog tijela i/ili za prekršaje iz:

– Zakona o tržištu vrijednosnih papira,

– Zakona o tržištu kapitala,

– Zakona o osiguranju,

– zakona koji reguliraju osnivanje i rad investicijskih fondova te društava za upravljanje investicijskim fondovima,

– zakona koji reguliraju osnivanje i rad obveznih i dobrovoljnih mirovinskih fondova te društava za upravljanje istima,

– Zakona o sprječavanju pranja novca i financiranju terorizma?

DA

NE

Ako DA, navedite pojedinosti:

4. Jeste li iz bilo kojeg razloga bili isključeni iz trgovanja na uređenom tržištu?

DA

NE

Ako DA, navedite pojedinosti:

Gdje:

U kojem razdoblju:

Razlog isključenja:

5. Opišite svoje financijsko stanje uključujući i informaciju o svojoj imovini i financijskim obvezama, nalazite li se na popisu neurednih dužnika (npr. HROK-u, »crnoj listi«, listi poreznih dužnika Ministarstva financija, kreditnom registru i sl.) i je li nad Vama kao dužnikom pojedincem otvoren postupak stečaja ili pokrenut postupak predstečajne nagodbe?

6. Smatrate li da postoje druge činjenice ili okolnosti koje bi prema razumnoj prosudbi mogle biti od utjecaja na izdavanje odobrenja za rad brokera/investicijskog savjetnika (npr. činjenice ili okolnosti koje su vezane uz Vašu stručnu osposobljenost, eventualne financijske poteškoće, sukob interesa itd.)?

DA

NE

Ako DA, navedite koje:

POTPISNA STRANICA

Potpisnik ovog Upitnika izjavljuje da je isti pročitao u cijelosti, u potpunosti ga razumio, iznio gore navedene podatke sukladno svim svojim osobnim i stručnim saznanjima i informacijama kojima raspolaže te u potpunosti jamči pod kaznenom i materijalnom odgovornošću za potpunost, istinitost i točnost istih, te da nije zatajio nikakvu informaciju koja bi mogla utjecati na odluku Agencije. Također se obvezuju Agenciju neodložno obavijestiti o svim promjenama koje bi mogle značajno utjecati na izdavanje odobrenja za rad.

Potpisnik ovog Upitnika izjavljuje da je upoznat s činjenicom da navođenjem neistinitih podataka čini kazneno djelo.

Potpis na ovom Upitniku mora biti javnobilježnički ovjeren.

Ime i prezime Podnositelja:

___________________________________

Mjesto i datum:

___________________________________

Ovaj zahtjev ovjeravaju pečatom i potpisuju osobe ovlaštene za zastupanje društva kod kojeg će Podnositelj ovog zahtjeva obavljati poslove brokera/investicijskog savjetnika, čime društvo potvrđuje istinitost i točnost navedenih podataka o radnom odnosu:

Tvrtka društva:

___________________

Ime i prezime, funkcija                                                Vlastoručni potpis

___________________

Pečat društva:

Datum: